基金資產信托契約書范文

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基金資產信托契約書書寫格式：

1、甲乙雙方的基本信息，包括姓名、身份證號碼、住址、聯系電話等等。

2、契約書內容。

3、利潤定義與資金結算。

4、甲方對乙方資金風險的責任的負擔。

5、甲乙雙方的責任。

6、合同的終止和變更。

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基金資產信托契約書范文

根據我國現行法律和《________________________市投資信托基金管理暫行規定》的有關精神和要點，將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協商并形成共識后，達成以下協議：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規定外，下列詞語具有如下意義：

1.XXX

指根據本契約規定所設立的XXX。

2.基金單位

指代表XXX一定資產份額的最小等份。

3.人

指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

4.受益人

指持有XXX所發行的單位份額并依據本契約規定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和XXX章程和現行法規規定的義務的人。

5.主管機關

指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約XX指中國人民銀行深圳經濟特區分行。

6.經理人

根據基金管理規定，作為XXX的主要發起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將XXX資產做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳XX公司或其繼任人。

7.投資

指經理人將XXX資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

8.信托人

指根據基金管理規定，作為本契約的締約人之一，按本契約規定對本基本資產進行保管的人，在本契約中專指中國XX或其繼任人。

9.會計年度

指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。

10.年初資產凈值

指XXX在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值。

第二條XXX

1.XXX名稱：XXX。

2.XXX發行規模：XXX最高發行限額為30000萬單位，最低發行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。XXX在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發行基金單位，但在存續期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來派發每年的收益。

3.XXX存續期：XXX自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期(最長不超過十年)，或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發起的另一名下的投資基金。

4.XXX資產由下列部分構成：

發售基金單位的資金收入;

利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產;

出售或轉讓上述投資或財產的資金收入;

上述投資或財產在存續過程中所形成的增值、溢價及其它非營業性收入;

將有關收益進行再投資所獲得的收入;

除上述項目外的其它雜項收入。

第四條受益人名冊和基金單位的轉讓

1.XXX在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：

受益人的姓名和供分配現金收益用的銀行帳號或存折號。

受益人所持有的基金單位份額;

該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料;

基金單位轉讓的過戶日期。

2.受益人如認為需要更改上述記錄內容時，應向經理人或登記人提出更改申請，由經理人或登記人按有關規定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。

3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。

4.XXX成立滿三年后，如屬延長封閉期，則XXX單位可申請在證券交易所上市交易。

XXX單位上市后的交易規則按照上市的證券交易規則執行。

5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。

6.上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉讓方和/或受讓方另行支付主管機關規定的印花稅和手續費。

7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續后，方能享有該份額基金單位的收益分配等權益。

第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制

1.XXX作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到XXX資本的較大增值。

2.XXX在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主，并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，XXX也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發經營房地產等業務。

3.XXX的投資規模或范圍有下列限制：

投資于股票的資金不超過XXX該會計年度初資產凈值的80%，投資于債券的比例不超過40%，投資于非上市公司的股權不超過30%，房地產和期貨等其它類投資不超過40%;

投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過XXX年初資產將值的10%;投資于任一上市公司股票或其它證券的數額不超過該公司該種股票或證券發行總數的10%;

XXX不能投資于其它各類基金所發行的單位或受益憑證，不能以XXX資產為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目;

XXX不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過XXX年初資產凈值的25%;

經理人在未獲得信托人書面同意前，不得將XXX資產投資于經理人自己的股東擁有30%以上股權的企業或項目上。

4.在下列情況下，如果XXX的任何投資已超出上述投資限額，經理人無須對該投資額進行調整(包括無須減少或追加投資或作其它資產配置);

①由于XXX全部或部分資產升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時;

②由于受投資的企業出現兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時;

③由于XXX在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額起限時。

5.經理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與XXX發行投資往來關系。

6.XXX存放在信托人或經理人或關連人處的現金存款的利率不得低于當期同業的存款利率水平。

7.經理可以隨時根據經營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現后將資金轉作其它用途。

8.上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經理人認為有必要采用對XXX并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規定的投資或其它財產，并可要求經理人及時采取措施，將不符合本契約規定的投資或財產加以替換。

10.經理人只有在XXX成立并經信托人書面同意后才可開展投資經營活動。

第六條資產估值規則

1.XXX單位上市后每月的第一個證券交易日為XXX資產和基金單位的估值日。

2.XXX資產和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規定進行。

3.XXX資產價值的數額應按下列基準確定：

任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列情況除外：

①如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算;

②如果出于某種原因在一定時間內無法從上述投資市場中獲得價格數據，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值;

③如果投資項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。

(7)按規定在XXX資產中待攤或預提的所有規費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入XXX資產總額來計算。

4.XXX資產按上述方法估值后，如果資產價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳;如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

5.將按上述方式所計算出的XXX資產總額減去XXX負債總額后的余額，即為XXX在該估值日的資產凈值。

將上述資產凈值除以XXX已發行的單位總額后的得數，即為每一基金單位資產凈值。

6.經理人可以在經信托人同意后，將上述投資項目或其它財產的計值方式作適當調整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產的實際價值。

7.XXX的單位資產凈值每月在《深圳特區報》或《深圳商報》上公布一次。

第七條XXX的費用

1.首次發行費，包括發起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發費等，其費率按基金單位發售價格的3%計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

2.基金經理年費，其費率為XXX年資產帳面凈值的1.2%，逐日累計，并在每月10日前由信托人從XXX資產中直接支付給經理人。

3.基金信托年費，其費率為年資產帳面凈值的0.3%，逐日累計，每月1 0日前由基金信托人從XXX資產中直接提取。

4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發生的費用，由信托人根據本契約或有關規定的標準從信托資產中按時支付給經理人登記人或證券商或證券交易所。

5.公告或通知XXX有關事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數師費、公證費等應付費用，由信托人依據經理人的指定或有關合同并核實后從XXX資產中支付。

6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產保險中所發生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關合同從XXX資產中支付。

7.XXX投資經營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規費等，由信托人從XXX資產中支付。

8.除上述項目之外的臨時性必需開支或法規或當地政府規定的繳費，由信托人認可后按實際發生額從XXX資產中支付;

9.經理人或信托人在將XXX資金進行投資和管理活動中所發生的必須開支由信托人從XXX資產中支出，但經理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由XXX承擔。

第八條會計和審計報告

1.XXX單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。

2.XXX會計制度按深圳經濟特區會計準則執行;特區會計準則未作規定的，參照國際慣例執行。

3.經理人在每季終了后的一個月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內，應公開XXX的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內，向受益人大會提交經核數師公允審計過的年度財務報告。

4.XXX的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產保管會計帳簿均由信托人建立和保管;經理人負責建立和保管XXX的一切投資或管理活動事項記錄。

經理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為XXX清盤終結后滿五年。

6.XXX的核數師應為在中國XX或香港注冊的專業會計機構及其專業人士，且必須獨立于信托人、經理人或關連人。

第九條收益分配

1.XXX在每一個會計結算日止所實現的該會計年度收益總額是指該會計年度內XXX投資經營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應收回的債權)的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經營成本和應納稅額、地方性規費等款項后的余額部分。

2.XXX的上述每年收益總額扣除按規定或可由經理人提取的業績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。

3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經受益人大會通過后，按XXX單位的總數額計算出每一基金單位可分配收益數，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經理人或登記人以現金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發給受益人。通常情況下，XXX每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

4.XXX每年分配收益一次，通常于每個會計年度終了后的3個月內進行，一般不進行中期分配;如果該會計年度的收益總額低于XXX年初資產凈值5%的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應轉入下一會計年度的可分配收益數額內，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。

第十一條XXX的結業的清盤

1.XXX在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變為另一名下的投資基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止XXX時，經主管機關批準，XXX應結業。

2.在出現下列情況之一時，XXX經受益人大會通過決議并經主管機關批準，可以提前結業：

由于現行法規的變更或新法規的實施使XXX不能繼續合法存在或運作時;

經理人因故退任或被撤換而在2個月內無新的經理人繼任時;

信托人因故退任或被撤換而在2個月內無新的信托人繼任時;

因不可抗力致使XXX不能正常運作達二個月以上時;

XXX的資產凈值連續六個月以上降至已發行基金單位面額總值70%以下時。

3.信托人、經理人或代表XXX已發行單位總份額50%或以上的受益人均有權書面提出XXX提前結業的建議。

4.XXX的結業經主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將XXX的結業日和基金單位的過戶截止日通過受益人，同時由信托人負責組織XXX清算小組，經理人在XXX決定結業后不得再進行任何新的投資，且XXX單位停止轉讓。

5.XXX清算小組的組成人員應包括信托人、經理人、注冊會計師或核數師、法律顧問等。

6.XXX清算小組的職責為：

清理、核對和保管好XXX所有資產;

清理XXX未結的債權債務;

以其認為適當的方式盡快變現一切未以現金形式存在的資產。

向主管機關提出XXX結余資產的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施;

負責XXX結業過程中的其它事宜。

7.XXX清算小組及其受托人在履行上述職責時有權獲取合理的報酬，且該項報酬經主管機關核準后可優先從XXX結余資產中受償。

8.受益人在上述XXX結余資產分配開始達一定期限(通常為12個月)后未領取的部分，應上交主管機關處理。

第十二條信托人

1.信托人必須履行下列職責：

協助經理人發起XXX;

配備專職人員負責妥善保管好XXX資產;

設立XXX資產的單獨帳戶并將之區別于自有資產或他人資產之外進行登錄和核算;

建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配;

負責XXX證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權及其它項目的投資清算;

監督監理人履行其職責并監督其投資管理活動符合本契約和XXX章程的規定;

(7)確認經理人在履行職責中不違反本契約規定的投資行為后依其指示辦理有關收支的財務手續;

(8)審查和公開XXX的財務報告及其它公開性文件;

(9)本契約或XXX章程中規定的信托人應履行的其它職責。

2.信托人的有關義務如下：

以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法;

對其受托的XXX資產承擔保管和監督責任;

注意保守XXX商業保密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏XXX現時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;

無權干涉或不執行經理人的未違反本契約規定的投資決策，否則應承擔對XXX或經理人所受損失的賠償責任;

有責任及時將對XXX或經理人有重大影響的事由通報經理人，并積極協助經理人采取相應措施，有責任為經理人查閱XXX資產和受益人等有關資料提供便利條件。

3.信托人具有的權益：

有權取得XXX信托年費和其它為XXX或經理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經濟損失的合理補償;

有權審查經理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占XXX年初資產凈值5%以上金額的投資項目;

有權拒絕接受經理人不符本契約規定的投資或經營行為;

有權自費委托他人辦理信托人負責的有關事務;

信托人作為XXX所有投資人或受益人資產的名義所有人和權益代表人，其與經理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

本契約中規定的其它權益。

第十三條經理人

1.經理人必須履行下列職責：

參與并主要負責XXX的發起工作;

分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案;

組織專業人士獨立地對XXX資產進行投資和管理;

經信托人授權，代表XXX對外簽訂和履行一切投資合同或協議;

定期對XXX資產和單位進行估值并予以公布;

負責XXX已發行的基金單位的上市交易工作;

(7)定期編制和遞交經理報告，并向受益人大會報告工作;

(8)提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案;

(9)準備、印制和公布XXX有關情況的公開性文件資料;

(10)本契約規定的其它職責。

2.經理人的有關義務如下：

以努力實現XXX的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法;

謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發揮多元化組合投資的優越性，對XXX承擔投資管理責任;

注意保守XXX商業秘密，任何時候不得向外(包括向屬于無關職員)

泄XXX現時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;

有責任及時將對XXX可信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應措施;有責任為信托人查閱XXX投資和管理等有關資料提供便利條件;

對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任。

3.經理人的有關權益如下：

有權取得XXX的經理年費和其它為XXX可信托人墊支金額的合理補償，有權對為XXX進行投資和管理活動中非經理人責任所遭受的損失獲得合理的補償;

有權取得經理人業績獎金。本契約規定經理人業績獎金數額為該年度末XXX資產凈值超過年初資產凈值25%以上部分中按25%的比例提取，并按照上述原則分解為每月計提一次。具體為從XXX在該會議年度內每一估值日之前一月實現的收益達到該月額度后的超額部分中按25%比例預提，逐月調整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：

計提額=(Vn-Vo-n/48________Vo)________25%

式中：Vo表示基金的年初資產凈值;

Vn表示本估值日前一月的資產凈值;

n表示計值月數。

在不違反本契約規定條件下，有權選擇決定每一筆投資或采取每一項管理行為;

在XXX存續期內，享有時XXX資產的投資充分經營權和處分權;

本契約規定的其它權益。

第十四條信托人和經理人的免責

1.信托和經理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規或違約所引致的情況或產生的后果承擔任何責任：

在正常業務交往中接受對方當事人簽署、蓋章和/或交付給信托人或經理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其它代表所有權的憑證或其它據信為真件的投資文件資料等而使XXX、信托人或經理人遭受的損失;

經理人或信托人根據現行法律或政策或當地政府或主管機關的規定或要求(無論是否具有法律效力)所采取的或不能采取的行動及其后果;

由于客觀條件的原因而無法或不可能執行本契約的有關規定;

非信托人或經理人指定或委托的任何代理人、托管人或經紀人擅自而為的行為(但對因信托人或經理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應負責);

在所收到的任何權益證書、轉讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權所為的簽名或蓋章(信托人或經理人有權利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真偽)，或依據上述簽名或蓋章所采取的行動或實施的作為;

對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀要中的決議(盡管該決議在事后發現不符合大會召開或形成決議的有關要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力);

第十五條信托人或經理人的辭職或撤換

1.信托人或經理人可以根據自身的意愿在XXX存續滿10年并繼續存續時辭去信托人或經理人的職務，但須按下列程序進行：

信托人或經理人在未指定新的信托人或經理人前不得自行退任。

信托人或經理人在欲辭時所選定的新信托人或經理人必須符合信托人或經理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。

上述替換程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。

2.信托人或經理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經主管機關批準后，撤換經理人或信托人：

經理人或信托人本身非自愿地被清盤;

經理人或信托人嚴重失職或嚴重違反現行法律或基金管理規定或本契約或XXX章程的規定;

信托人或經理人以充足理由相信并以書面形式指出從維護大多數受益人的利益考慮應撤換掉經理人或信托人;

代表XXX已發生單位總份額____%或以上(經理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經理人，則其所持有的基金單位份額全數由新的經理人按最近的估值日價格收購。

3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經理人或信托人必須繼續履行本契約規定的有關職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給XXX或另一方造成的經濟損失的賠償責任。

經理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經理人或信托人的上任日期。

第十六條爭議的解決

1.XXX信托契約在履行過程中如在當事人之間出現意見分歧或爭端，首先應由爭執雙方通過友好和平等協商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執情況向主管機關報告，由主管機關進行調解或裁決。任何不接受上述調解或裁決的爭執方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。

2.解決上述爭端的準據法為中華人民共和國現行法規和有關地方性法規：上述法規未及之處，參照相應國際慣例。

第十七條本契約的修改或增補

1.本契約可以根據現行法規的變更或新法規的實施或地方性的新規定或主管機關的新要求或XXX受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經信托人和經理人平等協商達成一致意見后予以修改。

2.本契約可因信托人或經理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經理人或信托人平等協商達成一致意見后簽訂補充協議。

3.本契約的重大修改或任何補充協議均須經受益人大會通過并報主管機關批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。

第十八條本契約的生效及準據法

1.本契約經雙方締約人簽字蓋章并報主管機關批準后即行生效并具有相應法律效力，同時對XXX成立后的所有受益人均有約束力。

2.本契約一式六份，主管機關和公證處各留存一份。締約人各保存二份。每份均具同等效力。

3.本契約內容可印制成冊并對外公開發售(收回工本費)或供投資人在有關場所查閱，但其效力應以本契約正本為準。

4.本契約的準據法為中華人民共和國的現行法規和地方性法律規定;對于上述法律或規定未及之處，應參照相應國際慣例。

第十九條本契約的終止

1.如果XXX未能在規定的期限內成立或XXX已清盤完畢，則本契約視為終止。

2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關規定。

第二十條其他

1.除非本契約中有明確規定，本契約當事人在XXX封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規定執行。

2.本契約的對外解釋權由經理人和信托人共同行使。

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