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（1）投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（委托）。解析：投資者需要通過經(jīng)紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令．稱為“委托”。（2）（連續(xù)競價）是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。。
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1．M公司2016年度資產負債表中，總資產50億元，其中流動資產20億元；總負債30億元，其中流動負債25億元。關于M公司2016年的財務狀況，以下說法正確的是（所有者權益20億元）。【2017年11月真題】2017年11月真題
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1、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出。報價驅動市場也被稱為做市商制度。2、與股票不同的是，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的。3、做市商的種類。
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1、下列關于鄭州商品交易所的表述，正確的是（會員人會是交易所的權力機構）。2、某交易日收盤時，我國優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元/噸，收盤價為1998元/噸，若每日價格最大波動限制為+/-3%，小麥最小變動價位為1元/噸。下列報價中（2010）元/噸為下一個交易日的有效報價。
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1、銀行的中間業(yè)務包括（代理業(yè)務、咨詢顧問業(yè)務、支付結算業(yè)務、托管業(yè)務）。解析：本題考查銀行的中間業(yè)務類型。銀行中間業(yè)務又稱表外業(yè)務，其收入不列入銀行資產負債表。中間業(yè)務范圍廣泛，效益結算、代理、擔保、信托、租賃、融資、信息咨詢、衍生金融工具交易等，因此對中間業(yè)務的分類也有不同的標準。
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1、下列有關滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（滬港通與滬倫通實現(xiàn)產品跨境所采用的模式是不同的 ）。2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前（20 個
）交易日或前一個交易日的公司股票均價。3、深圳證券交易所于（1991 年）正式營業(yè)。
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1、關于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是：基金銷售人員應堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金、基金經(jīng)理應參加后續(xù)職業(yè)培訓，完成規(guī)定培訓學時。2、基金產品風險評價的主要依據(jù)不包括（基金的管理費率 ）。
