基金從業考試《證券投資基金》每日必做小練習有什么題呢?
基金從業是屬于由中國基金協會統一組織、統一大綱、統一試題、統一評分標準的一項資格考試,只要成績合格了,就能夠申請基金從業資格證書。此外,基金從業資格考試主要包含三個科目,即科目一為基金法律法規、職業道德與業務規范、科目二為證券投資基金基礎知識、科目三為私募股權投資基金基礎知識,其中科目一是必考的,科目二與科目三選考一門就可以了。
試題范例:
1、根據《證券投資基金法》的要求,中國證監會應當自受理基金募集申請之日起(D)內做出注冊或者不予注冊的決定。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
2、關于守法合規職業道德的要求,以下表述錯誤的是(B)。
A.基金從業人員應當配合基金監管機構的監管
B.當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時,基金從業人員可選擇遵守寬松的規范內容
C.不負有監管職責的基金從業人員,也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求
D.守法合規的前提是熟悉相關的.法律法規等行為規范
3、某基金公司的財務人員休產假,為控制人力成本,公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關于該安排,以下描述正確的是(D)。
A.體現了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現了成本效益原則
D.違反了獨立性原則
4、關于私募基金的監管,以下描述正確的是(D)。
A、設立私募基金管理機構需經證監會審批
B.發行私募基金需經中國基金業協會審批
C.中國基金業協會對私募基金實施統一監管的職責
D.發行私募基金不設行政審批
5、某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產嚴重損失,事后分析認為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環節。該事件反映該基金公司在內部控制方面違背了以下哪項原則,(D)。
A.獨立性原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.健全性原則
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