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        精選練習:期貨從業《法律法規》

        來源:懂視網 責編:臨意 時間:2022-01-10 15:37:06
        導讀期貨從業人員資格考試是屬于期貨從業準入性質的入門考試,也是全國性的執業資格考試。考試受到了中國證監會監督指導,由中國期貨業協會主辦,考務工作主要是由ATA公司承辦。此外,期貨從業資格考試主要是考兩個科目,即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規》。

        期貨從業《法律法規》有什么題呢?

        期貨從業人員資格考試是屬于期貨從業準入性質的入門考試,也是全國性的執業資格考試。考試受到了中國證監會監督指導,由中國期貨業協會主辦,考務工作主要是由ATA公司承辦。此外,期貨從業資格考試主要是考兩個科目,即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規》,只有在通過這兩門考試之后,考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。

        試題范例:

        1、甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實,請回答以下兩個題。

        1.如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產,人民法院保全的范圍可以包括(  )。

        A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

        B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

        C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

        D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

        參考答案:ABC

        2.下列説法中正確的是(  )

        A.除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外,期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

        B.客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃

        C.期貨公司在有其他財產的,應當依法先行凍結、查封、執行其他財產

        D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

        參考答案:ABC

        2、劉某為甲期貨公司的從業人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司,根據上述事實,請回答以下兩個題。

        1.劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是(  )

        A.除所在機構同意外,從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的'其他組織的職務

        B.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

        C.不得以他人名義參與期貨交易

        D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

        參考答案:A

        2.劉某可能受到的法律懲戒是(  )

        A.訓誡

        B.暫停從業資格

        C.公開譴責

        D.罰款

        參考答案:ABC

        3、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易,在交易一段時間后,小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格,遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效,要求返還其投資的資金,法院經調查確認后,該期貨公司已接小王的指令入市交易,下列説法正確的是(  )。

        A.期貨經紀合同無效,小王需承擔交易結果,但公司應返還小王傭金

        B.期貨經紀合同有效,小王需承擔交易結果,但公司應返還小王傭金

        C.期貨經濟合同有效,小王需承擔交易結果,公司無需返還資金

        D.期貨經紀合同無效,小王不需承擔交易結果,公司應返還小王全部投資

        參考答案:A

        4、期貨從業人員王某利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向(  )報告。

        A.所在公司住所地證監會派出機構

        B.期貨交易所

        C.中國證監會

        D.中國期貨業協會

        參考答案:D

        5、甲是期貨公司客戶,某日結算時,甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例,低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發出追加保證金通知,次日,經甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉,下列說法正確的有(  )

        A.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

        B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

        C.如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任

        D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

        參考答案:A

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