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        期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》睡前小練(二)

        來源:懂視網(wǎng) 責(zé)編:臨意 時(shí)間:2022-01-11 13:41:52
        導(dǎo)讀期貨從業(yè)人員資格考試是屬于期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試,也是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考試受到了中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo),由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦,考務(wù)工作主要是由ATA公司承辦。此外,期貨從業(yè)資格考試主要是考兩個(gè)科目,即《期貨基礎(chǔ)知識》與《期貨法律法規(guī)》。

        期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》睡前小練(二)有哪些題目呢?

        期貨從業(yè)人員資格考試是屬于期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試,也是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考試受到了中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo),由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦,考務(wù)工作主要是由ATA公司承辦。此外,期貨從業(yè)資格考試主要是考兩個(gè)科目,即《期貨基礎(chǔ)知識》與《期貨法律法規(guī)》,只有在通過這兩門考試之后,考生才可以申請去報(bào)考《期貨投資分析》科目。

        試題范例:

        6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的()。

        A.予以警告

        B.沒收違法所得,并處3萬元以下罰款

        C.撤銷任職資格

        D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格

        參考答案:BD

        7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。

        A.注銷從業(yè)資格

        B.責(zé)令改正

        C.監(jiān)管談話

        D.出具警示函

        參考答案:BCD

        8、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。

        A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

        B.代理客戶從事期貨交易

        C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

        D.參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

        參考答案:ABC

        9、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)()制定的。

        A.《期貨交易所管理辦法》

        B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

        C.《期貨公司管理辦法》

        D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

        參考答案:BCD

        10、對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司,首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外,還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。

        A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

        B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

        C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

        D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面,與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

        參考答案:ABCD

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