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        期貨從業考試《期貨法律法規》睡前小練(一)

        來源:懂視網 責編:臨意 時間:2022-01-11 14:59:45
        導讀期貨從業人員資格考試是屬于期貨從業準入性質的入門考試,也是全國性的執業資格考試。考試受到了中國證監會監督指導,由中國期貨業協會主辦,考務工作主要是由ATA公司承辦。此外,期貨從業資格考試主要是考兩個科目,即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規》。

        期貨從業考試《期貨法律法規》睡前小練(一)有哪些題目呢?

        期貨從業人員資格考試是屬于期貨從業準入性質的入門考試,也是全國性的執業資格考試。考試受到了中國證監會監督指導,由中國期貨業協會主辦,考務工作主要是由ATA公司承辦。此外,期貨從業資格考試主要是考兩個科目,即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規》,只有在通過這兩門考試之后,考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。

        試題范例:

        1、期貨公司與客戶之間發生期貨交易糾紛的,可以()。

        A.由客戶單獨提出解決方案

        B.提請期貨交易所調解處理

        C.將客戶持倉進行強行平倉并做銷戶處理

        D.提請中國期貨業協會調解處理

        參考答案:BD

        2、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級管理人員包括期貨公司的()。

        A.總經理、副總經理

        B.財務負責人

        C.首席風險官

        D.營業部負責人

        參考答案:ABCD

        3、申請期貨公司首席風險官的任職資格,應當具備的條件有()。

        A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

        B.具有期貨從業人員資格

        C.具有從事期貨業務1年以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗

        D.通過中國證監會認可的資質測試

        參考答案:ABCD

        4、以下關于期貨公司獨立董事的表述中,正確的有()。

        A.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

        B.期貨公司免除獨立董事職務的,應當自作出決定之日起10日內向公司所在地中國證監會派出機構報告

        C.應當通過中國證監會認可的資質測試

        D.應當具有履行職責所必需的時間和精力

        參考答案:ACD

        5、中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括()。

        A.擬任人死亡或者喪失行為能力

        B.申請人撤回申請材料

        C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查

        D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

        參考答案:ABCD

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