《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》是證券從業(yè)人員資格考試的入門考試科目,考生須一次性同時(shí)通過(guò)。接下來(lái)我們就來(lái)做一做《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的練習(xí)吧!
習(xí)題
1、以下關(guān)于證券投資基金的作用說(shuō)法正確的是()。【組合型選擇題】
Ⅰ.為中小投資者拓寬了投資渠道
Ⅱ.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
Ⅲ.為機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道
Ⅳ.有效分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列屬于基金信息披露義務(wù)人的是()。【組合型選擇題】
Ⅰ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金管理人
Ⅳ.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
3、我國(guó)《基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。【選擇題】
A.證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.基金管理公司
4、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,下列選項(xiàng)中,屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是()。【選擇題】
A.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告,并提供詳細(xì)的基金托管情況
B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)
C.安全保管基金的全部資產(chǎn)
D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益
5、上海證券交易所將ETF定名為()。【選擇題】
A.交易型開放式指數(shù)基金
B.證50ETF
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:證券投資基金的作用:(1)為中小投資者擴(kuò)寬了投資渠道;(Ⅰ正確)(2)優(yōu)化金融機(jī)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);(3)有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展;(Ⅱ正確)(4)完善金融體系和社會(huì)保障體系。
2、正確答案:C
答案解析:基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
3、正確答案:C
答案解析:我國(guó)《基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
4、正確答案:D
答案解析:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);召集基金份額持有人大會(huì);保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。ABC三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。
5、正確答案:A
答案解析:上海證券交易所將ETF定名為交易型開放式指數(shù)基金。
今日我們就練習(xí)到這啦,希望大家都能順利通過(guò)考試。
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