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        證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前訓(xùn)練(二)

        來(lái)源:懂視網(wǎng) 責(zé)編:臨意 時(shí)間:2022-01-11 15:00:25
        導(dǎo)讀證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試,證券資格不僅是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū),也是進(jìn)入銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。此外,證券從業(yè)資格考試考兩個(gè)科目,分別是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》與《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

        證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前訓(xùn)練(二)有哪些題目呢?

        證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試,證券資格不僅是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū),也是進(jìn)入銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。此外,證券從業(yè)資格考試考兩個(gè)科目,分別是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》與《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

        試題范例:

        6、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

        A、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

        B、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

        C、《上市公司信息披露管理辦法》

        D、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

        參考答案: A

        7、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。

        A、1

        B、5

        C、10

        D、20

        參考答案: B

        8、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

        A、1

        B、3

        C、5

        D、10

        參考答案: B

        9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

        A、7

        B、10

        C、15

        D、20

        參考答案: B

        10、對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票其銷(xiāo),售期最長(zhǎng)不超過(guò)()日。

        A、60

        B、360

        C、90

        D、100

        參考答案: C

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