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        證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》專題練習(xí)(二)

        來源:懂視網(wǎng) 責(zé)編:臨意 時間:2022-01-11 15:00:54
        導(dǎo)讀證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試,證券資格不僅是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書,也是進(jìn)入銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。此外,證券從業(yè)資格考試考兩個科目,分別是《證券市場基本法律法規(guī)》與《金融市場基礎(chǔ)知識》。

        證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》專題練習(xí)(二)有哪些題目呢?

        證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試,證券資格不僅是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書,也是進(jìn)入銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。此外,證券從業(yè)資格考試考兩個科目,分別是《證券市場基本法律法規(guī)》與《金融市場基礎(chǔ)知識》。

        試題范例:

        6、申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按( )的要求制作申請文件。

        A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

        B.《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求》

        C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

        D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

        參考答案:A

        7、當(dāng)注冊會計師出具( )的審計報告時,如果認(rèn)為必要,可以在意見段之后,增加對重要事項的說明。

        A.保留意見

        B.否定意見

        C.拒絕表示意見

        D.無保留意見

        參考答案:D

        8、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測,則應(yīng)( )。

        A.以歷史數(shù)據(jù)代替

        B.以投資報告代替

        C.在發(fā)行報告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示

        D.以注冊會計師的意見代替

        參考答案:C

        9、( )依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件。

        A.股票發(fā)行審核委員會

        B.證券交易所

        C.中國證監(jiān)會

        D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

        參考答案:A

        10、發(fā)審委委員為( )名,設(shè)會議召集人( )人。

        A.25,7

        B.25,5

        C.15,7

        D.15,5

        參考答案:B

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