期貨從業《期貨法律法規》,典型選擇題練習有哪些題目呢?
期貨從業人員資格考試是屬于期貨從業準入性質的入門考試,也是全國性的執業資格考試。考試受到了中國證監會監督指導,由中國期貨業協會主辦,考務工作主要是由ATA公司承辦。此外,期貨從業資格考試主要是考兩個科目,即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規》,只有在通過這兩門考試之后,考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。
試題范例:
1、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元,期末客戶權益為9億元,根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》,中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()。
A.責令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業務
C.限制有關股東行使股東權利
D.責令有關股東限期轉讓股權
【參考答案】A
2、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易,故向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中,將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易,以下因素中必須完全一致的是()。
A.交易品種
B.買賣方向
C.交易時間
D.價格
【參考答案】ABCD
3、某期貨公司的期末風險監管報表顯示,2008年7月末的凈資本為7000萬元,2008年8月的凈資本為8300萬元,針對風險監管指標的變化,該公司應當采取以下措施()。
A.只須向中國證監會派出機構書面報告
B.只須向中國證監會派出機構和董事會書面報告
C.須向中國證監會派出機構、全體董事和全體股東書面報告
D.無須提交書面報告
【參考答案】C
5、期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的有()。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更住所或者營業場所
D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍
【參考答案】ABCD
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