期貨從業(yè)考試資格《法律法規(guī)》速記考點(diǎn)！

期貨從業(yè)考試資格《法律法規(guī)》速記考點(diǎn)有哪些呢？不知道的小伙伴來(lái)看看小編今天的分享吧!

【考點(diǎn)一】管轄

在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。

因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

【考點(diǎn)二】承擔(dān)責(zé)任的主體

期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任;非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《中華人民共和國(guó)合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。

【考點(diǎn)三】無(wú)效合同責(zé)任

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：

(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;

(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;

(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)

紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)

返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

【考點(diǎn)四】交易行為責(zé)任

期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外?？蛻粝逻_(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒(méi)有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。

期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任.但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。

【考點(diǎn)五】透支交易責(zé)任

期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。

客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。

期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

【考點(diǎn)六】強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任

期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

期貨公司因客戶違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由客戶承擔(dān)。

期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。

【考點(diǎn)七】實(shí)物交割責(zé)任

交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

【考點(diǎn)八】保證合約履行責(zé)任

期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。

因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

【考點(diǎn)九】侵權(quán)行為責(zé)任

期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失;期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

【考點(diǎn)十】舉證責(zé)任

期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)

以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。

期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：

(一)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件;

(二)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件;

(三)期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。

人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理。

以上就是小編今天的分享了，希望可以幫助到大家。

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