證券從業(yè)考試《證券投資分析》基礎(chǔ)知識(shí)題庫（二）

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證券從業(yè)考試《證券投資分析》基礎(chǔ)知識(shí)題庫（二）

1. 證券價(jià)格總是能及時(shí)、充分地反映所有相關(guān)信息，包括所有公開的信息和內(nèi)幕信息。任何人都不可能再通過對(duì)公開或內(nèi)幕信息的分析來獲取超額收益，這屬于（ A ）的特點(diǎn)。

A.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
B.弱式有效市場(chǎng)
C.混合有效市場(chǎng)
D.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

2. 債券價(jià)格、必要收益率與息票利率之間存在以下的關(guān)系（ B   ）。
A.息票利率小于必要收益率，債券價(jià)格高于票面價(jià)值
B.息票利率小于必要收益率，債券價(jià)格小于票面價(jià)值
C.息票利率大于必要收益率，債券價(jià)格小于票面價(jià)值
D.息票利率等于必要收益率，債券價(jià)格不等于票面價(jià)值

3. 某公司想運(yùn)用4個(gè)月期的S&P500股票指數(shù)期貨合約來對(duì)沖某個(gè)價(jià)值為$2100000的股票組合，當(dāng)時(shí)的指數(shù)期貨價(jià)格為300點(diǎn)，該組合的β值為1．50。一份S&P500股指期貨合約的價(jià)值為300×$500=$150000。因而應(yīng)賣出的指數(shù)期貨合約數(shù)目為（  B  ）。
A.14
B.21
C.10
D.28

4. 在進(jìn)行貸款或融資活動(dòng)時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說市場(chǎng)是低效的。這是（  D  ）的觀點(diǎn)。
A.市場(chǎng)預(yù)期理論
B.合理分析理論
C.流動(dòng)性偏好理論
D.市場(chǎng)分割理論

5. 某一次性還本付息債券的面值為1000元，期限為2年，票面利率為6%，單利計(jì)息，按面值發(fā)行。在該債券的復(fù)利到期收益率為（ B  ）。
A.5．50%
B.5．83%
C.6．00%
D.6．32%

6. 某投資者將1000元投資于年息10％，為期5年的債券（按年計(jì)息），此項(xiàng)投資的終值為：（  D  ）。
A.1500．00
B.1050．00
C.1570．81
D.1610.51

7. 可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)當(dāng)保持在它的理論價(jià)格和轉(zhuǎn)換價(jià)值（  B  ）。
A.之下
B.之上
C.之間
D.之和

8. 某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比率為50，當(dāng)前該可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格為1000元，那么，（  B ）。
A.該可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換平價(jià)為50元
B.當(dāng)該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格超過20元時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)對(duì)該可轉(zhuǎn)換債券持有人有利
C.當(dāng)該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格低于20元時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)對(duì)該可轉(zhuǎn)換債券持有人有利
D.當(dāng)該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格為30元時(shí)，該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為2500元

9. 某上市公司去年支付每股股利為0．80元，預(yù)計(jì)在未來日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長，假定必要收益率為10%，該股票的內(nèi)在價(jià)值是（  D  ）。
A.32.5
B.16.5
C.32.0
D.16.8

10. 根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與（ D ）。
A.當(dāng)前即期利率的差額
B.未來某時(shí)刻即期利率的有效差額
C.遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額
D.預(yù)期的未來即期利率的差額

11. 由于稅收具有強(qiáng)制性、（  B   ）和固定性特征，使得它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。
A.有償性
B.無償性
C.有效性
D.無因性

12. 技術(shù)作為生產(chǎn)要素的收入不包括（ D   ）。
A.技術(shù)勞動(dòng)收入
B.技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓收入
C.技術(shù)入股收入
D.資本貢獻(xiàn)收入

13. 中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于（  C ）。
A.再貼現(xiàn)政策
B.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
C.直接信用控制
D.間接信用控制

14. 下列選項(xiàng)中，對(duì)股票市場(chǎng)需求不構(gòu)成影響的政策因素是（  C  ）。
A.市場(chǎng)準(zhǔn)入
B.銀證合作
C.產(chǎn)業(yè)調(diào)整
D.市場(chǎng)開放

15. 證券投資分析中的行業(yè)分析是中觀經(jīng)濟(jì)分析對(duì)象之一，（   A ）。
A.主要界定行業(yè)本身的投資價(jià)值
B.主要界定公司在行業(yè)中的競(jìng)爭地位
C.主要界定政府政策對(duì)行業(yè)的影響
D.主要界定新技術(shù)對(duì)行業(yè)的影響

16. 道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為（ C）三類。
A.工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)
B.工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、金融業(yè)
C.工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)
D.工業(yè)、公用事業(yè)、高科技

17. 以下屬于周期性行業(yè)的是（ B  ）。
A.計(jì)算機(jī)業(yè)
B.消費(fèi)品業(yè)
C.食品業(yè)
D.公用事業(yè)

18. 對(duì)一些資本密集型、技術(shù)密集型行業(yè)而言，最常見的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型是（  C）。
A.完全競(jìng)爭型市場(chǎng)
B.壟斷競(jìng)爭型市場(chǎng)
C.寡頭壟斷型市場(chǎng)
D.完全壟斷型市場(chǎng)

19. 行業(yè)的發(fā)展與國民經(jīng)濟(jì)總體的周期變動(dòng)之間有一定的聯(lián)系，按照兩者聯(lián)系的密切程度劃分，可以將行業(yè)分為（B）。
A.初創(chuàng)型行業(yè)、成長型行業(yè)、衰退型行業(yè)
B.增長型行業(yè)、周期型行業(yè)、防御型行業(yè)
C.幼稚型行業(yè)、周期型行業(yè)、衰退型行業(yè)
D.增長型行業(yè)、周期型行業(yè)、衰退型行業(yè)

20. 在行業(yè)的（   C）公司盈利相對(duì)穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)較小，股價(jià)比較平穩(wěn)。
A.初創(chuàng)期
B.成長期
C.成熟期

D.衰退期

21. 《上市公司行業(yè)分類指引》的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)是（   A ）。
A.主營業(yè)務(wù)收入
B.資產(chǎn)總額
C.凈利潤
D.負(fù)債總額

22. 采礦業(yè)處于行業(yè)周期的（  D ）階段。
A.幼稚期
B.成長期
C.成熟期
D.衰退期

23. QDII的正確含義是（  D  ）。
A.境外投資基金
B.境外投資機(jī)構(gòu)
C.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

24. 公司的行業(yè)地位分析的側(cè)重點(diǎn)是（ C ）。
A.對(duì)公司所在行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析
B.對(duì)公司所在行業(yè)的生命周期進(jìn)行分析
C.對(duì)公司在行業(yè)中的競(jìng)爭地位進(jìn)行分析
D.對(duì)公司所在行業(yè)的成長性進(jìn)行分析

25. （  C）是決定產(chǎn)品生產(chǎn)成本的基本因素。
A.技術(shù)優(yōu)勢(shì)
B.產(chǎn)品質(zhì)量
C.規(guī)模效益
D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

26. （ B）是對(duì)公司當(dāng)前的經(jīng)營能力的較精確的估計(jì)。
A.企業(yè)文化
B.產(chǎn)品市場(chǎng)占有率
C.質(zhì)量水平
D.技術(shù)水平

27. （ D  ）不是品牌所具有的功能。
A.創(chuàng)造市場(chǎng)
B.聯(lián)合市場(chǎng)
C.鞏固市場(chǎng)
D.規(guī)范市場(chǎng)
28. 公司的相關(guān)利益者不包括（  B ）。
A.員工
B.政府監(jiān)管部門
C.債權(quán)人
D.客戶

29. 相比之下，熟練掌握專業(yè)技術(shù)對(duì)（C）更重要。
A.公司高層管理人員
B.公司董事會(huì)成員
C.公司中層管理人員
D.公司基層業(yè)務(wù)人員

30. 公司的經(jīng)營戰(zhàn)略分析屬于（  B   ）分析內(nèi)容之一。
A.公司技術(shù)水平
B.公司成長性
C.公司財(cái)務(wù)
D.公司生命周期

31. 資產(chǎn)負(fù)債表由資產(chǎn)、負(fù)債以及權(quán)益三部分組成，負(fù)債部分各項(xiàng)目的排列一般以（ B ）為序。
A.債務(wù)額的大小
B.流動(dòng)性的高低
C.債息的高低
D.債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)大小

32. 計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)（C）。
A.是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額
B.是指扣除已收回款后的銷售凈額
C.是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額
D.來自資產(chǎn)負(fù)債表

33. 衡量和評(píng)價(jià)公司購入存貨、投入生產(chǎn)、銷售售回等環(huán)節(jié)管理狀況的指標(biāo)是（  A  ）。
A.存貨周轉(zhuǎn)率
B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C.流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

34. 資產(chǎn)負(fù)債比率中的資產(chǎn)總額是扣除（ A ）后的資產(chǎn)凈額。
A.累計(jì)折舊
B.無形資產(chǎn)
C.應(yīng)收賬款
D.遞延資產(chǎn)

35. 某公司由批發(fā)銷售為主轉(zhuǎn)為以零售為主的經(jīng)營方式，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率明顯提高，這（ B  ）。
A.表明公司應(yīng)收賬款管理水平發(fā)生了突破性改變
B.并不表明公司應(yīng)收賬款管理水平發(fā)生了突破性改變
C.表明公司銷售收入增加
D.表明公司保守速動(dòng)比率提高

36. 市盈率越（ A ），市場(chǎng)對(duì)公司的未來越看好。
A.高
B.低
C.適當(dāng)
D.不定

37. 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與（ D ）無關(guān)。
A.銷售收入
B.年初應(yīng)收賬款
C.年末固定資產(chǎn)
D.銷售成本

38. 主營業(yè)務(wù)毛利率指標(biāo)是（  C   ）。
A.主營業(yè)務(wù)凈利潤與銷售成本的百分比
B.銷售成本與主營業(yè)務(wù)收入的百分比
C.主營業(yè)務(wù)毛利與銷售收入的百分比
D.主營業(yè)務(wù)利潤與銷售成本的百分比

39. 主營業(yè)務(wù)凈利率是企業(yè)的凈利潤與（ D ）的百分比。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.固定資產(chǎn)
D.主營業(yè)務(wù)收入

40. 以下屬于控制權(quán)變更型的資產(chǎn)重組的是（  D  ）。
A.公司的分立
B.資產(chǎn)配負(fù)債剝離
C.收購公司
D.股權(quán)的無償劃撥

41. 下述哪種說法同技術(shù)分析理論對(duì)量價(jià)關(guān)系的認(rèn)識(shí)不符?（  B  ）。
A.價(jià)格需要成交量的確認(rèn)
B.價(jià)升量不增，價(jià)格將持續(xù)上升
C.股價(jià)跌破移動(dòng)平均線，同時(shí)出現(xiàn)大成交量，是股價(jià)下跌的信號(hào)
D.恐慌性大量賣出后，往往是空頭的結(jié)束

42. 使用技術(shù)分析方法應(yīng)注意（ A  ）。
A.多種分析方法綜合判斷
B.勿與基本面分析同時(shí)使用，避免產(chǎn)生不必要的干擾
C.不同時(shí)期選擇不同的理論
D.不同理論產(chǎn)生的歷史背景

43. K線理論起源于（  B  ）。
A.美國
B.日本
C.美國
D.英國

44. 根據(jù)道氏理論，在進(jìn)行技術(shù)分析時(shí)，最重要的是（ D  ）。
A.開盤價(jià)
B.中間價(jià)
C.評(píng)價(jià)價(jià)
D.收盤價(jià)

45. 下列有關(guān)缺口的說法中，錯(cuò)誤的是（ D  ）。
A.缺口越寬，表明運(yùn)動(dòng)的趨勢(shì)越大
B.缺口分析也屬于形態(tài)分析的一種
C.缺口可以分為普通缺口、突破缺口、持續(xù)性缺口、消耗性缺口
D.消耗性缺口一般出現(xiàn)在行情趨勢(shì)的前端

46. 依據(jù)黃金分割線原理，股價(jià)極容易在由數(shù)字（  A  ）確定的黃金分割線處產(chǎn)生支撐。
A.0．618
B.1．618
C.2．618
D.4．236

47. 與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)容易演變成（  D  ）。
A.其他各種形態(tài)
B.圓弧頂形態(tài)
C.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
D.持續(xù)整理形態(tài)

48. 根據(jù)技術(shù)分析的形態(tài)理論，喇叭形形態(tài)的標(biāo)志是（    A   ）。
A.有三個(gè)高點(diǎn)和兩個(gè)低點(diǎn)
B.有兩個(gè)高點(diǎn)和三個(gè)低點(diǎn)
C.有三個(gè)高點(diǎn)和三個(gè)低點(diǎn)
D.有兩個(gè)高點(diǎn)和兩個(gè)低點(diǎn)

49. 波浪理論認(rèn)為股價(jià)運(yùn)動(dòng)是以周期為基礎(chǔ)的，每個(gè)周期都包含了（   B  ）個(gè)過程。
A.9
B.8
C.7
D.6

50. 葛蘭碧法則側(cè)重研究的是（ C ）。
A.成交量問題
B.股價(jià)問題
C.成交量與股價(jià)趨勢(shì)關(guān)系問題
D.成交量與股價(jià)變動(dòng)的決定因素

51. （   C），這是不符合在漲跌停板制度下價(jià)量分析的基本判斷。
A.跌停量小，將繼續(xù)下跌
B.跌停途中被打開的次數(shù)越多、成交量越大，反轉(zhuǎn)的可能性越大
C.封住漲停時(shí)，賣盤數(shù)量越大，繼續(xù)當(dāng)前走勢(shì)的概率越大
D.封跌停時(shí)，賣盤數(shù)量越大，后續(xù)跌幅也越大

52. 移動(dòng)平均線最常見的使用法則是（   B  ）。
A.威廉法則
B.葛蘭威爾法則
C.夏普法則
D.艾略特法則

53. 技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中（ C ）。
A.DEA是核心
B.EMA是核心
C.DIF是核心
D.（EMA—DEA）是核心

54. 當(dāng)WMS高于80時(shí)，市場(chǎng)處于（   B  ）狀態(tài)。
A.超買
B.超賣
C.公司盈利豐厚
D.人氣旺盛

55. 以天數(shù)作為參數(shù)，取值處于0—100的指標(biāo)是（  C  ）。
A.MA
B.MACD
C.RSI
D.KDJ

56. 技術(shù)指標(biāo)乖離率的參數(shù)是（   A ）。
A.天數(shù)
B.收盤價(jià)
C.開盤價(jià)
D.MA

57. 套利定價(jià)模型（APT），是（   C  ）于20世紀(jì)70年代建立的。
A.巴菲特
B.艾略特
C.羅斯
D.馬柯威茨

58. 套利定價(jià)理論（   D  ）。
A.取代了CAPM理論
B.與CAPM理論的假設(shè)完全不同
C.研究套利活動(dòng)的機(jī)理
D.是由羅斯提出的

59. β系數(shù)（  C ）。

A.大于0且小于1
B.是證券市場(chǎng)線的斜率
C.是衡量資產(chǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)
D.是利用回歸風(fēng)險(xiǎn)模型推導(dǎo)出來的

60. 證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員，在離開原崗位（   C  ）內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A.3個(gè)月
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月

以上就是小編今天的分享了，希望可以幫助到大家。

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