證券從業《證券基礎知識》精選小練習

證券從業《證券基礎知識》有哪些題目？

證券從業人員資格考試是屬于由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格不僅是進入證券行業的必備證書，也是進入銀行或者非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。

1、Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以( )家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值。

A、4 B、16 C、5 D、8

【參考答案】B

【解析】Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以16家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值，自2007年1月4日正式運行。目前對外公布的Shibor共有8個品種，期限從隔夜到1年。

2、以下關于我國商業銀行混合資本債券的說法錯誤的是( )。

A、自發行之日起10年后發行人具有3次贖回權

B、自發行之日起10年內不得贖回

C、自發行之日起10年內具有1次贖回權

D、期限在15年以上

【參考答案】C

【解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回。發行之日起10年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率。

3、可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( )。

A、股東的權利 B、債權人的義務 C、債權人的權利 D、債權人的責任

【參考答案】A

【解析】可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢。可轉換公司債券與一般的債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權利。

4、以下不屬于《企業債券管理條例》管理范圍的是( )。

A、外幣債券 B、地方企業債券

C、地方投資公司債務 D、中央企業債券

【參考答案】A

【解析】1987年3月，國務院頒布了《企業債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業債券、地方企業債券、地方投資公司債券、住宅建設債券和內部債券等7個品種。

5、根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據償還余額不得超過企業凈資產的( )。

A、20% B、30% C、40% D、50%

【參考答案】C

【解析】《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

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